农工党安阳市委员会：
贵单位提出的《关于加强涉案企业合规建设促进民营经济发展的提案》（第126号）体现了对我市涉案企业合规工作的高度关注，也为我们开展相关工作提供了参考。对提案内容，市工商联高度重视，认真研究办理，现答复如下：
一、加强组织建设，打造专业队伍
为深入贯彻落实党的二十大关于推动经济高质量发展的决策部署，通过合规整改服务民营企业高质量发展，2022年6月，安阳市工商联、安阳市检察院等13个部门联合成立了涉案企业合规第三方机制管委会（以下简称第三方机制管委会），制订《涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》及配套规定，由市工商联、市检察院、市财政局成立了管委会办公室承担日常工作（办公室设在市工商联，主任由市工商联分管负责同志担任）。
管委会办公室通过严格选任程序标准，面向社会公开选任了54名业务专家组建第三方监督评估人才库，人员既有律师、注册会计师等相关领域专业人员，也吸纳了有关行业协会、商会的专业人员。同时，通过邀请专家授课、本级培训等方式，为专业人员提供相关经验和工作指导，不断提升专业人员履职能力，有力保障企业合规工作的深入落实。
二、全流程管控，提升企业合规整改质量
第三方机制管委会充分发挥主导作用，以全流程合规促进企业刑事风险防范。一是依法运行企业合规机制。对适用第三方机制的企业责任人，在要求企业限时整改的同时，组织专家帮助企业整改，对整改过程和整改结果进行监督验收，把验收报告作为案件处理的重要依据，对整改到位的涉企犯罪嫌疑人依法不予起诉。二是向前延伸至侦查环节。与公安机关加强沟通，进一步规范涉企案件的立案审查、调查取证，全面查明定罪量刑和合规可行性证据，把涉案企业合规的启动提前到侦查阶段。三是向后延续到审判环节。与人民法院充分沟通，强化企业合规整改中长期效果考察，把合规整改结果作为重要量刑参考，进一步引导企业诚信守法经营。四是加强企业合规政策宣传。利用惠企政策巡讲、法律服务进企业等活动，积极宣讲第三方监督评估机制及相关法律政策，提升企业知晓率。
三、全过程监督，确保企业合规整改成效
第三方机制管委会对符合条件的企业合规案件全流程监督，确保整改措施落实到位。一是选好评估专家人员。管委会办公室根据案件具体情况和涉及领域，从专家人才库中提出第三方组织人员建议名单，开展监督评估工作。第三方监督评估专家适用率100%，确保了企业合规的专业性、公正性。二是跟踪企业整改进展。管委会办公室加强与第三方监督评估组织的沟通联系，适时组织人员到涉案企业现场查看合规整改进展、了解企业困难、提出整改意见，为民营企业提供“定制化”法律服务。三是开展合规案件“回头看”。管委会办公室及时组织对已适用合规的企业进行回访，了解涉案企业合规整改情况及后续运行效果，由检察机关结合回访情况制发检察建议和检察意见，夯实合规整改效果，对企业合法经营发挥长效作用。
四、全方位推进，扩大企业合规整改范围
通过涉案企业合规改革，不断拓宽企业合规的适用范围，提升企业守法意识，探索实现从“个案治理”向“类案治理”转变，从“企业合规”向“行业合规”转变。一是因案施策提升企业守法意识。结合多数涉案企业存在的自身管理薄弱、法律意识淡薄等问题，通过开展法律宣讲、组织听证会、专家论证等形式，帮助企业弥补制度建设和监督管理漏洞，提升企业自我管理能力。二是以案促改提升企业发展动能。一方面，运用第三方监督评估机制督促涉案企业自身整改提升，激发企业内生发展动力。另一方面，运用案例教育更多企业加强风险防范，如针对合规案例中税务问题较为突出的情况，在惠企政策巡讲中邀请专家进行专题解读，用大量正反面案例宣讲了税务方面的合规政策及风险问题，企业反响良好。三是类案治理推动行业合规整改。对案件暴露出的行业共性问题或者风险隐患，由管委会办公室共同分析研究，以检察机关制发“检察建议+检察意见”双书，推动规范行业治理。如，针对办理案件中发现的泄露评标专家信息等招投标行业管理漏洞，提出了建立招标保密制度、健全远程异地评标常态化、廉政风险告知承诺等5条检察建议，促进了市场主体诚信经营、公平竞争。
第三方机制管委会成立以来，市工商联积极履行管委会办公室工作职责，发挥协调作用，持续深化涉案企业合规改革，有力推动了企业合规整改工作落实。下一步市工商联将联合各有关单位，进一步加强制度建设，充实专家队伍，通过涉案企业合规整改保护企业合法权益，积极引导市场主体守法经营，推动我市民营经济高质量发展，为强市建设做出新的贡献。
联系单位：安阳市工商业联合会
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联 系 人：卫建彬
安阳市工商业联合会
2024年6月3日